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发布ren:张德远   zuo者:zhong华renmin共和国科学技shu部网站   发布时间:2020-11-09   阅读:298

项muping审、rencaipingjia、机构ping估(yi下简chen“sanping”)改革是推进科技pingjia制度改革dezhong要举措。为全面贯彻dangde十九大精神,落实全国科技创新大会部署和《国家创衛v⒄箊han略纲要》要求,深ru推进“sanping”改革,进一步优化科研项muping审guan理机制、改进科技rencaipingjia方式、完善科研机构ping估制秖u⒓忧考喽絧ing估和科研诚xin体xi建设,xian提出如下意见。

一、zong体要求

(一)指dao思xiang。全面贯彻dangde十九大和十九届er謝iaoanzhong全会精神,yi习近平衛v贝鷝hong国特色社会zhu义思xiang为指dao,癱u誨angzhong央、国务院决策部署,坚定实施创衛v⒄箊han略,深化科技体制改革,yi激发科研ren员de积极性创造性为核心,yi构建科学、规范、高效、诚xin祄u萍紁ingjia体xi为mu标,yi改革科研项muping审、rencaipingjia、机构ping估为关键,统筹自然科学和zhe学社会科学等bu同学科门类,推进fen类pingjia制度建设,发挥好pingjia指挥棒和风向标zuoyong,营造潜心研究、追求卓yue、风清气正祄u蒲衕uan境,形成zhong国特色科技pingjia体xi,为提升我国科技创新能力、加kuai建设创新型国家和世界科技强国提gong有力de制度保障。

(er)基本原则

——坚持尊zhong规律。遵循科技rencai发展和科研规律,科学设立pingjiamu标、指标、方法,yindao科研ren员潜心研究、追求卓yue。加强顶ceng设计,统筹和精简“sanping”日bo国际,简化优化流程,为科研ren员簍u顾砂骿ian负,bing形成长效机制。

——坚持问题dao向。ju焦“sanping”日bo国际zhongcun在detu出问题,从破除体制机制障碍ru手,zhao准tu破口,更加zhuzhongzhi量、贡献、绩效,树立正确pingjiadao向,zeng强针dui性,tu出实招硬招,提高改革dehan金量和实效性。

——坚持fen类pingjia。针dui自然科学、zhe学社会科学、军shi科学等bu同学科门类特点,建立fen类pingjia指标体xi和pingjia程序规范。基chu前沿研究tu出原创dao向,yi同行ping议为zhu;社会公益性研究tu出需求dao向,yi行yeyonghu和社会pingjia为zhu;应yong技shu开发和成guo转化pingjiatu出企yezhu体、shi场dao向,yiyonghupingjia、第san方pingjia和shi场绩效为zhu。

——坚持客观公正。客观、真实、准确反映bu同pingjiaduixiangde蔰ao是榭觯菩型衟ingjia,yinru国际pingjia,进一步提高科技pingjia活动de公开性和开fang性,保证pingjia日bo国际de独立性和公正性,确保pingjia结guo祄u蒲院涂凸坌浴Ⅻ/span>

(san)zhu要mu标。“十san五”qi间,在优化“sanping”日bo国际布局、jianshao“sanping”项mu数量、改进pingjia机制、提高zhi量效lv等方面实xian更大tu破,基本形成shi应创衛v⒄挂蟆⒎峡萍即葱鹿媛伞u出zhi量贡献绩效dao向defen类pingjia体xi,科技资源配置更加高效,科研机构和科研ren员创新创襠eng蹦芑盍合啾欧ⅲ萍即葱潞蚲onggei能力大幅提升,科技进步dui经济社会发展zuo出更大贡献。

er、优化科研项muping审guan理

(一)完善项mu指南编制和发布机制。国家科技计划项mu指南编制日bo国际应caiqu有效方式chongfen吸shou相关部门、行ye、地方yiji产ye界、科技社tuan、社会公众共同can与。项mu指南内容要广泛吸纳ge方意见,更好体xian国家意志、反映ge方需求,有条件祄u稍谕瞎獄heng求意见bing进行审簊i拦溃岣咧改ximu蒲浴O頼u体量应大xiaoshizhong,mu标集zhong明确,合理设置课题jican加单位数量,确保下设ge课题任务紧mi关lian形成有机整体,避免拼cu组tuan和执行zhongdesui片化。ge类国家科技计划逐步实行nian度指南定qi发布制秖uW匀豢蒲Ю嘞頼u指南应关zhuzhong大原创性、dian覆性、交cha学科创新祋uhe学社会科学类项mu指南应zhuzhong研究de政治穓iao颉⒀hu创新、社会效益、实jianjia值祋uⅫ/span>

项mu指南应genjufen类原则明确bu同类型项mude组织实施方式。国家科技计划项mu一bancaiqu公开竞争de方式ze优遴选cheng担单位。dui具有明确国家mu标、技shu路xian清xi、组织程度jiao高、优势cheng担单位集zhongdezhong大科技项mu,可caiqu定向ze优huo定向委托等方式确定cheng担单位;dui于企襠engM穌e技shu创新项mu,应dui企yede资zhi、技shu创新能力和财务情况提出明确要求,鼓励企ye共同投rubing组织实施。深ru实施军minrong合发展zhan略,加kuai建设军minrong合创新体xi,推动zhong大科技项mu军地一体论证和实施。

(er)保证项muping审公开公平公正。建立公正、科学、明确de项muping审日bo国約hi嬖颍琤ing在ping审前公布。癱u誦u同立项方式,caiqu相应deping审程序和方法,同一轮次实行同一种ping审方法,避免ping审结guo出xian歧义。推行视频ping审、电话录yin、ping审结guo反馈、立项公示等措施,实xianping审全过程祄u缮晁摺⒖刹閤un、可追溯。詓hi硐頼u申报ren在ping审前提出hui避单位ji个ren。建立项mu负zeren科研背景核查制度,dui立项公蔶iu诩鋍un在异议de项mu负zeren开展科研ye绩、经li、诚xin情况调查,确保符合项mu要求。bu同类别国家科技计划应genju蔰ao是榭觯谙頼u申报和ping审zhong,zong合考lv负zeren和tuan队蔰ao誓芰iji项mu要求,bu把发表论wen、获得专利、荣誉性头xian、cheng担项mu、获奖等情况zuo为限制性条件。探suo建立duizhong大原创性、dian覆性、交cha学科创新项mu等de非常规ping审机制。保mi项muping审guan理按国家科技保mi有关规定执衳iaoⅫ/span>

(san)完善ping审专家选qushiyong。进一步推动建设集zhong统一、标准规范、安全可靠、开fang共xiangde国家科技专家库,ji时补chong高ceng次专家,xi化专家领域和研究穓iao颍玫芈阆頼uping审要求。完善国家科技专家库ru库标准和ping审专家遴选规范,明确推荐单位在专家推荐和guan理等方面de权ze,强化推荐单位dui专家xin息de审核把关ze任,建立专家ru库xin息定qi更新机制。genju项mu类型特点,合理确定ping审专家遴选条件和专家组组成原则,原则上应zhu要选qu活跃在科研一xian、真懂此行此项de专家can与ping审,chongfen考lv其专ye水平和知识结构。与产ye应yong结合紧mide项mu,还应选qu活跃在sheng产一xiande专家can与ping审。建立完善ping审专紋e某蟲in记录、日bo国际调整、ze任追究制度,褁i窆娣蹲襭ing审行为。完善专家聑hi弧⑺婊閝u、hui避、公示等相关制度,dui公蔶iu诩鋍un在异议de专家开展背景经li调查,确保专家选qushiyong科学、公正。chupinghuan节实施xiao同行ping议,在部fen前沿与基chu科学等领域逐步按shi当比例yinru国际同行ping议。项muguan理专ye机构应加强duiping审专家名单抽qu和保mideguan理,进一步推进专家抽qu和shiyong岗位fen离。开展会议ping审de,原则上应在ping审前公布ping审专家名单;开展通讯ping审de,应在ping审结束前duiping审专家名单褁i癖i,有条件de应在ping审结束后向社会公布。ping审专家要强化学shu自律,学shu共同体要加强学shu监督。

(四)提高项muping审zhi量和效lv。合理确定专紋e膒ing审项mu数、zong时长等日bo国际量,会议ping审前ji时组织专家审阅申报材liao,确保专家chongfen了解申报项mu情况;合理确定项mu汇报和zhixun答辩时间。项mu负zeren原则上应qin自汇报答辩,bu在项mu申报tuan队内deren员bu得can与答辩。进一步优化预算ping估日bo国际,zhi针dui拟立项de项mu开展预算ping估,规范和优化预算ping估专紋e腻嘌 ing估方法,提高ping估zhi量,ji时反馈ping估结guo。

(五)褁i裣頼u成guopingjia验shou。项mucheng担单位dui本单位科研成guoguan理负zhu体ze任,要组织dui本单位科研ren员拟公布de成guo进行真实性审查。行yezhuguan部门dui所属科研单位祄u蒲谐蒰uo每nian要按一定比例进行抽查。非涉mide国家科技计划项mu成guo验shou前,应在遵守知识产权保护法律法规de前提下,纳ru国家科技报告xi统,向社会公开,接受监督。项muguan理专ye机构应癱u展娑ㄊ毕藓统绦蜃橹构铱萍技苹頼u验shou,褁i駓iju任务书确定demu标、指标和验shou日bo国际标准规范进行考簊i纉ia。有明确应yong要求de,在项mu验shou后bu定qi组织dui成guo应yong情况dexian场抽查、后ping估。

(六)加强国家科技计划绩效ping估。针dui科技计划整体情况组织开展绩效ping估,zhong点ping估计划mu标完成、guan理、产出、效guo、影响等绩效。绩效ping估通过公开竞争等方式ze优委托第san方开展,yi独立、专ye、负ze为基本要求,chongfen发挥第san方ping估机构zuoyong,genju需要yinru国际ping估。加强dui第san方ping估机构de规范和监督,逐步建立第san方ping估机构ping估结guo负ze制和xinyongpingjia机制。

(qi)落实国家科技奖励改革方案。改革xian行由政府下达指标、科技ren员申报、单位推荐de方式,实行由专家学者、组织机构、相关部门提名de制秖uL崦遚heng担推荐、答辩、异议答复等ze任,dui相关材義i恼媸敌院妥既沸愿簔e。实行定标定额ping审制度,自然科学奖、技shu发明奖、科技进步奖实行按等级标准提名、独立ping审表决de机制,一等奖ping审落选项mubu再降格canpinger等奖。提高奖励日bo国际de公开透明度,向全社会公开ping奖规则、流程、指标数量,全程公示自然科学奖、技shu发明奖、科技进步奖候选项muji其提名者。

san、改进科技rencaipingjia方式

(一)统筹科技rencai计划。加强部门、地方de协调,建立rencai项mu申报查zhongji处理机制,fangzhirencai申报违规行为,避免多个类sirencai项mu同时支持同一rencai。指dao部门、地方针duibu同支持duixiang科学设置科技rencai计划,优化rencai计划结构。

(er)科学设立rencaipingjia指标。tu出品德、能力、ye绩dao向,克服唯论wen、唯zhichen、唯学li、唯奖项倾向,推行代表zuopingjia制度,zhuzhong标志性成guodezhi量、贡献、影响。把学科领域活跃度和影响力、zhong要学shu组织huoqikan任zhi、研发成guo原创性、成guo转化效益、科技服务满意度等zuo为zhong要pingjia指标。在dui社会公益性研究、应yong技shu开发等类型科研rencaidepingjiazhong,SCI(科学yinwensuoyin)和核心qikan论wen发表数量、论wenyinyong榜单和影响yinzipai名等jinzuo为pingjiacan考。zhuzhong个萻i纉ia与tuan队pingjia相结合,尊zhong和认可tuan队所有can与者de蔰aoshi毕住in进海wairencai要加强dui其海wai教育和科研经lide调查验证,bu把教育、日bo国际背景简单等同于科研水平。zhuzhong发挥同行ping议机制在rencaipingjia过程zhongdezuoyong。探suodui特殊rencaicaiqu特殊pingjia标准。duicheng担国fangzhong大工程任务derencai可caiyong针dui性pingjia措施,dui国fang科技涉mi领域rencaipingjia开bi特殊通dao。

(san)树立正确derencaipingjiashiyongdao向。坚持正确jia值dao向,bu把rencai荣誉性chen号zuo为cheng担ge类国家科技计划项mu、获得国家科技奖励、zhichenping定、岗位聘yong、薪酬待遇确定de限制性条件,shirencaichen号hui归学shu性、荣誉性本zhi,避免与物zhi利益简单、直接挂钩。鼓励rencai合理流动,yindaorencailiang性竞争和有序流动,探suorencai共xiang机制。zhongxi部、东北老工ye基地ji欠发达地区祄u蒲衦en员yin政策倾斜yinsu获得de国家级rencaichen号、rencai项mu等支持,在支持周qi内原则上bu得gen随ren员向东部、发达地区流转。合理发挥shi场机制zuoyong,逐步建立高ceng次rencai流动de培养补偿机制。

(四)强化yongren单位rencaipingjiazhu体地位。坚持pingyong结合,支持yongren单位健全科技rencaipingjia组织guan理,genju单位蔰ao式encaifen类pingjia指标体xi,tu出岗位履zhipingjia,完善内部监督机制,shirencai发展与单位shi命更好协调统一。癱u丈罨痾hichen制度改革穓iao蛞螅琭en类完善zhichenpingjia标准,bu将论wen、wai语、专利、计算机水平zuo为应yong型rencai、基ceng一xianrencaizhichenping审de限制性条件。落实zhichenping审权限下fang改革措施,支持符合条件de高校、科研院所、医院、大型企ye等单位自zhu开展zhichenping审。选ze部穤hi伊俅惨窖а芯縵hong心试点开展临床医sheng科研pingjia改革日bo国际。bu简单yi学shu头xian、rencaichen号确定薪酬待遇、配置学shu资詂huⅫ/span>

(五)加大dui优秀rencai和tuan队de稳定支持力秖u9沂笛槭ye萪e全zhi科研ren员jituan队bucan与申请除国家rencai计划之waide竞争性科研经费,由zhong央财政geiyuzhong长qimu标dao向de硓hong榷ň阎С帧M贫痾hong央部委所属高校、科研院所完善基本科研ye务费de内部guan理机制,切蔰ao忧縟ui青nian科研ren员de倾斜支持。

四、完善科研机构ping估制度

(一)实行章程guan理。推动zhong央级科研shiye单位制定实施章程,确立章程在单位guan理运行zhongde基chu性制度地位,实xian“一院(所)一章程”和yi章程guan理。章程要明确规定单位de宗旨mu标、功能定位、ye务范围、领dao体制、运行guan理机制等,确保机构运行ge项shi务有章可循。

(er)落实法ren自zhu权。zhong央级科研shiye单位zhuguan部门要加kuai推进政shifen开、guanbanfen离,赋yu科研shiye单位chongfen自zhu权,dui章程明确赋yu科研shiye单位guan理权限deshi务,由单位自zhu独立决策、科学有效guan理,shaogan预huobugan预。坚持权ze一致原则,xi化自zhu权de行shi规则与监督制度,明确zhong大guan理决策shi项de基本规则、决策程序、监督机制、ze任机制,形成完善de内控机制,保障科研shiye单位yi法合规guan理运衳iaoG惺捣⒒拥ノ籨ang委(dang组)把穓iao颉uan大局、保落实dezhong要zuoyong,坚决fangzhidangde领dao弱化、dangde建设缺失。

(san)建立zhong长qi绩效pingjia制秖uenju科研机构从shi祄u蒲谢疃嘈停琭en类建立相应depingjia指标和pingjia方式,避免简单yi高ceng次rencai数量pingjia科研shiye单位。建立zong合pingjia与nian度抽查pingjia相结簒i膠hong央级科研shiye单位绩效pingjia长效机制。yi5nian为pingjia周qi,dui科研shiye单位开展zong合pingjia,hangaizhize定位、科技产出、创新效益等方面。5nianqi间,每nian按一定比例,ju焦nian度绩效完成情况等zhong点方面,开展nian度抽查pingjia。加强绩效pingjia结guo与科研guan理机制dexian接,chongfen发挥绩效pingjiade激励约束zuoyong,在科技创新政策规划制定、财政拨款、国家科技计划项mucheng担、国家级科技rencai推荐、国家科技创新基地建设、学科专ye设置、研究sheng和bo士后招shou、科研shiye单位领daoren员考簊i纉ia、科研shiye单位renshiguan理、绩效工资zong量核定等日bo国际zhong,将绩效pingjia结guozuo为zhong要yiju。癱u粘绦騜an理科研shiye单位编制调整shi项时,应can考绩效pingjia结guo。

(四)完善国家科技创新基地pingjia考核体xi。genju优化整合后dege类国家科技创新基地功能定位、任务mu标、运行机制等bu同特点,确定合理depingjia方式和标准。科学与工程研究类基地zhong点pingjia原始创新能力、国际科学前沿竞争力、满足国家zhong大需求de能力;技shu创新与成guo转化类基地zhong点pingjia行ye共性关键技shu研发、成guo转化应yong能力、dui行ye技shu进步dedai动zuoyong;基chu支撑与条件保障类基地zhong点pingjia科技创新条件资源支撑保障和服务能力。duige类基地depingjia要有利于rencai队伍建设、能力提升和可硓hong⒄埂=⒂雙ingjia结guo挂钩de日bo国际guan理机制,坚持优胜劣汰、有进有出,实xian国家科技创新基地建设运行deliang性循huan。

五、加强监督ping估和科研诚xin体xi建设

(一)建立覆gai“sanping”全过程de监督ping估机制。将监督和ping估嵌ru“sanping”活动shi前、shi謝iaohi后全过程,确保科学、规范、高效。shi前,实行诚xincheng诺制度,申报ren员、ping审专家、日bo国际ren员均应签订诚xincheng诺书,明确行为规范bing划定负面行为de底xian。shizhong,实行zhong点监督和随机抽查相结合,强化zhong点huan节监督,加强duige类zhu体履zhi尽ze和任务完成情况de监督ping估。shi后,强化绩效ping估和日bo国际调整,癱u蘸贤ㄎ惺椤⑿槭椋┰级辜ㄐing估,ping估结guozuo为dui相关zhu体今后监督guan理和日bo国际调整dezhong要can考。建立学shuqikan预警监测制度,定qi发布学shuqikan预警名单和黑名单。加强与纪jian监察机关等dexin息沟通,自觉接受监督。

(er)加强科研诚xin建设。dui科研bu端行为零容ren,完善调查核实、公开公示、cheng戒处理等制秖u=ㄉ柰晟蒲xian厥in行为记录xin息xi统,dui纳ruxi统de褁ian厥in行为ze任zhu体实行“一票否决”,一定qi限、一定范围内禁zhi其获得政府奖励和申报政府科技项mu祋uM平蒲衳inyong与其他社会领域诚xinxin息共xiang,实施lian合cheng戒。逐步建立科研领域守xin激励机制。将诚xin监guan关口前yi,推动高校、科研院所、医院等单位建立完善学shuguan理制度,dui科研ren员学shu成长轨迹和学shu水平进行gen踪pingjia,加强dui科研ren员和青nian学sheng祄u蒲谐蟲in教育,yindao其树立正确祄u蒲衘ia值观,潜衜u蒲xiao⒌疵G炕痙aoshidui学sheng发表论wendezhu要内容和研究数jude真实性ji实验祄u蓏hong复性等de审核把关。yindao学shu共同体建立符合本领域特点祄u蒲谐蟲in规范。

六、加强组织实施,确保政策措施落地见效

(一)加强组织领dao。国家科技体制改革和创新体xi建设领daoxiao组负ze“sanping”改革日bo国际de组织领dao和统筹协调。ge有关部门要genjuzhize穤hiぃ瑇i化任务举措,加强协调配合,抓好本领域“sanping”改革de组织实施。ge地区要结合蔰ao手贫ň咛宸桨福平镜厍?ldquo;sanping”改革日bo国际。

(er)强化ze任担当。ge相关pingjiazhu体要强化ze任意识,敢于担当,切实推进“sanping”改革政策措施落实落地。ge有关部门要深化“fangguan服”改革,进一步jianshao“sanping”项mu数量,加强监guan,优化服务。ge项muguan理专ye机构要切实履行监督guan理zhize,ge法ren单位、学(协)会要完善内部guan理,广大科研ren员要强化学shu自律。ge方面要齐心协力,共同营造liang好科研huan境。

(san)加大推进力秖u<忧空棵拧ongren单位、学shu共同体、第san方ping估机构等ge类pingjiazhu体间de相互配合和协同lian动,强化“sanping”之间de统筹协调。强化政策解读和宣传yindao,加强dui科研单位gan部教育培训,提升科研guan理水平,让广大科研ren员知xiao、掌握、yong好改革政策。硓hong鴊en踪调研,加强zong结ping估,ji时推广先进经验,发xian和解决问题。加强督查督ban,推动“sanping”改革政策措施落实和日bo国际完善,形成长效机制。

(四)开展试点示范。dui一些关lian度高、探suo性强、暂时bu具备全面推行条件de改革举措,可yi结合蔰ao是榭鲅e部fen地方和单位先qi开展试点。鼓励试点地方和单位大胆探suo实jian,发挥示范tu破和dai动zuoyong。dui基cengyin地制yide改革要探suo建立容错纠错机制,激发改革动力,保护改革积极性。